調(diào)查 | 涉案財物怎么追怎么管怎么處置？

　　韓亞棟

　　7月31日，第十二屆全國人大內(nèi)務(wù)司法委員會原副主任委員、中共陜西省委原書記趙正永受賄案一審宣判。天津市第一中級人民法院認(rèn)定其受賄7.17億余元，判處其死刑，緩期二年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)，在其死刑緩期執(zhí)行二年期滿依法減為無期徒刑后，終身監(jiān)禁，不得減刑、假釋。

　　此前，中央紀(jì)委國家監(jiān)委對涉趙正永案財物折合共計約6.31億元進(jìn)行了扣押、查封并移送司法機(jī)關(guān)。同時，還查封、凍結(jié)了與趙正永有關(guān)的房產(chǎn)和公司股權(quán)，合計約1億元，將按照法院判決處置。此外，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對趙正永違紀(jì)違法所得財物全部追繳。

　　加強(qiáng)涉案財物監(jiān)管，是促進(jìn)依規(guī)依紀(jì)依法審查調(diào)查的重要環(huán)節(jié)，是保障國家利益不受損害的主要措施，是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)嚴(yán)格內(nèi)部管理、嚴(yán)防“燈下黑”的重要舉措。近年來，中央紀(jì)委國家監(jiān)委和各級紀(jì)委監(jiān)委完善管理機(jī)制，嚴(yán)守安全底線，努力提高涉案財物管理制度化、規(guī)范化、精細(xì)化、信息化水平，推進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察工作高質(zhì)量發(fā)展。

怎么追：嚴(yán)格程序規(guī)定，確保查封扣押凍結(jié)措施合法規(guī)范

　　黨的十九大以來，中央紀(jì)委國家監(jiān)委對趙正永、曾志權(quán)、陳剛、趙洪順、云光中、賴小民等人違紀(jì)違法問題進(jìn)行了審查調(diào)查，均依規(guī)依紀(jì)依法處理涉案財物，挽回違紀(jì)違法行為給國家財產(chǎn)、集體財產(chǎn)和公民個人的合法財產(chǎn)造成的損失。

　　涉案財物管理是反腐敗工作的重要組成部分，是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依規(guī)依紀(jì)依法開展審查調(diào)查工作的重要一環(huán)。“如果我們辦一個案件只查清了事實(shí)，而沒能為國家、集體挽回經(jīng)濟(jì)損失，不能算是一個成功的案件，老百姓也會不滿意，還可能導(dǎo)致腐敗分子產(chǎn)生僥幸心理：‘犧牲我一個，幸福全家人。’”湖北省黃石市紀(jì)委副書記、監(jiān)委副主任周志祥說。

　　涉案財物管理是否規(guī)范到位，不僅關(guān)乎國家損失能否及時有效挽回，也直接關(guān)系案件當(dāng)事人合法權(quán)益保障，以及執(zhí)紀(jì)審查效果和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)公信力。比如，被審查調(diào)查對象積極配合調(diào)查，主動退出違紀(jì)違法所得的，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》和《中華人民共和國監(jiān)察法》，構(gòu)成從輕情節(jié)，監(jiān)察機(jī)關(guān)移送審查起訴時可向檢察機(jī)關(guān)提出從寬處罰建議。

　　近年來制定實(shí)施的《中華人民共和國監(jiān)察法》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定》、《中央紀(jì)委國家監(jiān)委監(jiān)督檢查審查調(diào)查措施使用規(guī)定》等，對采取查封、扣押、凍結(jié)等各項措施的審批權(quán)限、辦理程序、文書格式等進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范。各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)不斷健全制度、規(guī)范程序、加強(qiáng)監(jiān)管，從源頭上加強(qiáng)涉案財物管理。

　　“現(xiàn)在調(diào)查措施的審批程序很嚴(yán)格。執(zhí)紀(jì)審查時，我們不僅要準(zhǔn)備好搜查、留置等文書，還要準(zhǔn)備好查封、扣押等文書，嚴(yán)格審批程序，不得隨意擴(kuò)大查封、扣押范圍。這既是對涉案人財產(chǎn)權(quán)益的保護(hù)，也是對辦案人員履職安全的保護(hù)。”周志祥說。

　　黃石市紀(jì)委監(jiān)委在對黃石市交通運(yùn)輸局正縣級干部、陽新縣委原書記童金波采取留置措施的當(dāng)日，專案組出示搜查證及扣押涉案財物的文書，對其在陽新的辦公室和宿舍同時進(jìn)行搜查，現(xiàn)場與縣委工作人員清點(diǎn)核對后登記簽字。此時，專案組了解到童金波另有其他住處。但他們沒有急于奔赴上述住所開展搜查，而是在盯守保護(hù)的同時，向市紀(jì)委主要負(fù)責(zé)同志、市委主要負(fù)責(zé)同志報告，取得審批同意后，再對其他地點(diǎn)開展搜查，在其中一處現(xiàn)場起獲童金波對抗組織調(diào)查的字條和收受的現(xiàn)金，專案組依法予以扣押，對案件的突破起到重要作用。

　　在審查調(diào)查過程中，每一次使用調(diào)查措施都要嚴(yán)格依規(guī)依紀(jì)依法進(jìn)行。對將要查封、扣押、凍結(jié)的物品，認(rèn)真分析其與案件有無關(guān)系，有什么關(guān)系，不得隨意擴(kuò)大查封、扣押、凍結(jié)的范圍。某市監(jiān)委在調(diào)查市住建局副局長涉嫌受賄犯罪案件時，依法凍結(jié)了其存款賬戶。經(jīng)查其銀行賬戶中有100萬是其表妹從外地匯來、意圖委托其幫助在該市購買房產(chǎn)的資金，與案件無關(guān)。查明情況后，監(jiān)察機(jī)關(guān)第二天就依法履行相關(guān)程序，辦理了解除凍結(jié)手續(xù)，將這100萬元退還給了該副局長的表妹。

　　今年下半年，中央紀(jì)委國家監(jiān)委案件監(jiān)督管理室將研究修訂涉案財物管理制度，并將就禁止超范圍超標(biāo)的查封、扣押、凍結(jié)涉案財物作出進(jìn)一步工作安排。

怎么管：強(qiáng)化全流程監(jiān)管，確保來源清晰、去向明了、軌跡可查、全程監(jiān)控

　　涉案財物管理涉及紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查部門、審查調(diào)查部門、財務(wù)(保管)部門、審理部門、案件監(jiān)督管理部門以及公檢法等機(jī)關(guān)，管理鏈條長、環(huán)節(jié)多、時間跨度大，嚴(yán)格內(nèi)部管理、防止“燈下黑”，是推進(jìn)涉案財物管理的關(guān)鍵。

　　“涉案財物管理需要紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)多部門共同參與，既加強(qiáng)協(xié)作配合，又互相監(jiān)督制約。”福建省紀(jì)委監(jiān)委案件監(jiān)督管理室副主任池世鑾介紹，目前紀(jì)委監(jiān)委在涉案財物管理上實(shí)行“三步走”，監(jiān)督檢查、審查調(diào)查部門予以查扣，提出處理意見后移送審理，審理部門進(jìn)行審核把關(guān)，再報紀(jì)委常委會研究決定；推行“四分離”，由監(jiān)督檢查、審查調(diào)查部門實(shí)施查扣、財務(wù)部門實(shí)施保管、審理部門負(fù)責(zé)審核、案管部門負(fù)責(zé)監(jiān)督，從制度設(shè)計上完善了涉案財物管理機(jī)制。

　　與此同時，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)從規(guī)范涉案財物工作流程入手，進(jìn)一步加強(qiáng)對查封、扣押、凍結(jié)、移交、保管、處置等環(huán)節(jié)的全程監(jiān)管，最大限度堵塞管理漏洞。

　　“我們堅持從‘入口’嚴(yán)起，嚴(yán)明接收程序，規(guī)范辦理手續(xù)和時限要求，對涉案財物積極跟進(jìn)、及時移交，做好接收工作。”周志祥介紹，黃石市紀(jì)委監(jiān)委嚴(yán)格涉案財物交接“一看二核三錄”的工作步驟：首先，查看查封、扣押、凍結(jié)財物的審批手續(xù)、交接單人員簽字是否齊全、完整，手續(xù)不全的，一律不予受理；其次，認(rèn)真核對財物數(shù)量、外觀等要素是否一致；最后，按“一案一柜、一物一標(biāo)”的標(biāo)準(zhǔn)，逐一拍照、打標(biāo)后予以封存。交接過程多部門共同參與，在移交保管清單上簽字確認(rèn)，全程同步錄音錄像，確保有據(jù)可查。

　　內(nèi)蒙古自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委案件監(jiān)督管理室設(shè)計制作了涉案財物專用密封袋，查扣的貴重物品須用其密封，填寫案件代碼、被審查調(diào)查對象姓名、承辦部門、承辦人和接收人，并在備注中注明密封日期。“密封袋一次性粘貼密封，辨認(rèn)、鑒定、調(diào)取時拆封后就必須重新密封簽字，不僅有效防止調(diào)包等行為，也確保取證全程留痕。”自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委案件監(jiān)督管理室督查指導(dǎo)處處長郝慧明說。

　　精細(xì)保管，確保財物安全。中央紀(jì)委國家監(jiān)委機(jī)關(guān)健全完善涉案財物管理機(jī)制，嚴(yán)守安全底線。開設(shè)涉案款專用賬戶，專人負(fù)責(zé)，即時核對，定期上繳，日清月結(jié)；涉案物品保管設(shè)立專門場所，逐件查驗拍照登記，全要素規(guī)范化記錄物品信息，嚴(yán)格履行交接、調(diào)取手續(xù)，分庫房、分類別、分案件妥善保管。

　　紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)全面推開使用涉案財物信息管理系統(tǒng)，減少了各部門間的重復(fù)勞動，提高了涉案財物管理質(zhì)量和效率，也有助于加強(qiáng)對涉案財物從來源到處置的全流程監(jiān)管。“辦案同志在查扣現(xiàn)場將涉案財物以單機(jī)版方式錄入，回到單位后第一時間將數(shù)據(jù)導(dǎo)入內(nèi)網(wǎng)，案件監(jiān)督管理部門通過系統(tǒng)可以在線掌握涉案財物情況。”池世鑾說。

　　一邊清點(diǎn)物品、張貼條形碼，一邊錄入系統(tǒng)、描述特征。近日，在某留置對象家中，內(nèi)蒙古自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委某專案組兩位同志，將剛剛查扣的涉案財物，一一錄入中央紀(jì)委國家監(jiān)委涉案財物信息管理系統(tǒng)。整個過程在同步錄音錄像下完成，并請家屬、第三方見證人見證。涉案財物從進(jìn)到出有登記、有編號、有影像、有去向。

　　作為全面啟用涉案財物信息管理系統(tǒng)的四個試用省區(qū)市之一，內(nèi)蒙古自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委自去年10月起啟用該系統(tǒng)后，要求新立案案件的涉案財物必須全部錄入系統(tǒng)，嚴(yán)格按照操作指南全流程、全要素使用系統(tǒng)。截至今年7月，自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委機(jī)關(guān)50個專案共錄入涉案物品12417件，涉案款3.1億元，已審理涉案物品2078件，涉案款906萬元，切實(shí)做到“情況明、數(shù)字準(zhǔn)”。

　　“登錄這個系統(tǒng)，哪些物品、什么特征、何時查扣、誰人交接，所有程序和細(xì)節(jié)，線上有登記、線下有手續(xù)，涉案財物來源清晰、去向明了、軌跡可查、全程監(jiān)控，案件監(jiān)督管理部門對涉案財物的監(jiān)督實(shí)現(xiàn)了由靜態(tài)、事后監(jiān)督到動態(tài)、同步監(jiān)督的轉(zhuǎn)變。”郝慧明說。

　　“審批程序更嚴(yán)格了，登記項目更詳盡了，財物管理可追溯了。從監(jiān)督者的角度講，有了實(shí)實(shí)在在的抓手，更能監(jiān)督到點(diǎn)子上了。”池世鑾表示。

　　作為紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)專職監(jiān)督管理的部門，案件監(jiān)督管理室還不定期對措施使用規(guī)范、手續(xù)完備、財物賬目等事項開展監(jiān)督檢查，及時提醒糾正。去年，內(nèi)蒙古自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委對2015年以來積壓的涉案財物進(jìn)行了兩次盤點(diǎn)處置，今年7月，對已辦結(jié)案件的涉案財物再次進(jìn)行大起底，對涉案財物管理中存在的問題進(jìn)行了糾正整改，各專案組、派駐(出)機(jī)構(gòu)定期開展自辦、指定案件涉案財物的全面自查清理工作，切實(shí)防止貪污侵占、截留挪用、私分私存、調(diào)換外借、壓價收購以及不按時移交涉案財物、不及時執(zhí)行涉案財物處理決定等違紀(jì)違法行為。

如何更好處置：審慎穩(wěn)妥，確保每一件涉案財物去向明了、有跡可循

　　公眾普遍關(guān)心涉案財物最后是如何處置的。其處置合法與否，關(guān)乎紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)公信力和權(quán)威性。為把牢涉案財物“出口”關(guān)，各級紀(jì)委監(jiān)委堅持依規(guī)依紀(jì)依法，審慎穩(wěn)妥開展涉案財物處置工作，確保每一件涉案財物去向明了、有跡可循。

　　紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對于涉案財物的處理原則是：屬于涉嫌犯罪所得的，案件移交司法機(jī)關(guān)的同時，相關(guān)財物一并移送司法機(jī)關(guān)依法處理；系違紀(jì)違法所得的，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依紀(jì)依法收繳，上繳國庫；對于經(jīng)調(diào)查不屬于涉案財物的，及時予以退還。

　　“這其中‘甄別’是一項關(guān)鍵性工作。”浙江省金華市紀(jì)委監(jiān)委相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，一方面是對涉案財物性質(zhì)的“甄別”。對依紀(jì)依法予以沒收、追繳的，及時辦理手續(xù)，上繳國庫；對涉嫌犯罪所得，一并移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。另一方面是對涉案財物合法性的“甄別”。對查扣的涉案財物嚴(yán)格區(qū)分違紀(jì)違法所得與合法財產(chǎn)，經(jīng)查明與違紀(jì)違法無關(guān)的，及時按規(guī)定予以解除查封、扣押、凍結(jié)，將原財物歸還被調(diào)查人，原財物被消耗、毀損的，用與之價值相當(dāng)?shù)呢斘镉枰再r償。

　　切實(shí)保障當(dāng)事人合法權(quán)益，是各級紀(jì)委監(jiān)委歷來所重視的。黃石市紀(jì)委監(jiān)委在查處湖北理工學(xué)院黨委常委、副院長，鄂東醫(yī)療集團(tuán)總院長、黨委書記張杰時，先后依規(guī)依紀(jì)依法對41件涉案財物予以查扣，后經(jīng)認(rèn)定其涉嫌受賄問題所涉財物折合人民幣538.7萬元，其他未認(rèn)定的財物均及時退還其親屬。

　　在違紀(jì)所得涉案物品的處置上，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)也進(jìn)行了積極探索。與涉案款相比較，涉案物品的處置相對復(fù)雜，如何拓展處置渠道，是實(shí)踐探索的重點(diǎn)。

　　中央紀(jì)委國家監(jiān)委機(jī)關(guān)貫徹監(jiān)察法等法律法規(guī)，在委托公開拍賣和回購的基礎(chǔ)上，將禁止上市交易的珍稀動植物及其制品、文物等依法移交專業(yè)主管部門。依據(jù)《關(guān)于不動產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)協(xié)助監(jiān)察機(jī)關(guān)在涉案財物處理中辦理不動產(chǎn)登記工作的通知》《關(guān)于規(guī)范公安機(jī)關(guān)協(xié)助監(jiān)察機(jī)關(guān)在涉案財物處理中辦理機(jī)動車登記工作的通知》，拍賣處置不動產(chǎn)和機(jī)動車。

　　一些地方還積極探索以公開拍賣方式拓寬涉案物品處置渠道。不久前，浙江省金華市紀(jì)委監(jiān)委對歷年來查扣的70件涉案物品，委托市公共資源交易中心進(jìn)行公開拍賣，拍賣款由拍賣機(jī)構(gòu)直接上繳國庫。“為防止移動涉案物品可能出現(xiàn)損壞、丟失，拍賣前我們委托有資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)，在涉案財物保管場所現(xiàn)場進(jìn)行了鑒定，一一列出各個物品價值。”金華市紀(jì)委監(jiān)委相關(guān)負(fù)責(zé)人說。

　　“人民群眾對腐敗問題深惡痛絕，認(rèn)為涉案財物是‘民脂民膏’，對其怎么追、怎么管、怎么處置高度關(guān)注。我們必須不斷提升涉案財物管理規(guī)范化、法治化水平，回應(yīng)群眾關(guān)切。”中央紀(jì)委國家監(jiān)委案件監(jiān)督管理室有關(guān)負(fù)責(zé)人說。