證監會3宗案件作出行政處罰 均涉及證券從業人員
今日，證監會召開例行新聞發布會。證監會新聞發言人高莉表示，近日，證監會對3宗案件作出行政處罰，均涉及證券從業人員。具體包括：證監會對杭五一、重慶證監局對羅媛媛從業人員違規買賣股票，案作出處罰，杭五一被罰沒118.3萬元，羅媛媛被責令依法處理非法持有的股票，罰款6萬元。此外，重慶證監局對羅媛媛從業人員私下接受客戶委托買賣股票案作出處罰，對其警告并處10萬元罰款。
據介紹，上述案件中，作為證券從業人員，杭五一利用何某英證券賬戶違法買賣股票，其本人負責交易指令下達并委托他人具體操作下單交易，違反了《證券法》第四十三條的規定；王亦天私下接受客戶委托，操作6個證券賬戶買賣證券，違反了《證券法》第一百四十五條的規定；羅媛媛借用其父親證券賬戶，違規持有，買賣股票，違法了《證券法》第四十三條的規定。
高莉表示，證監會將依法對證券從業人員的各類違法違規行為進行嚴厲查處，以嚴懲重罰督促從業人員提高合規意識 ，做到依法履職，警示從業人員敬畏法律，勿因一時貪念，突破法律紅線。
原標題：證監會3宗案件作出行政處罰 均涉及證券從業人員
責任編輯：蔣曉彬
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