2021年度十大刑事檢察熱詞

　　編者按　年末歲尾，回顧2021年刑事檢察領(lǐng)域的熱點事件，從對促進(jìn)社會和諧穩(wěn)定有著重要意義的少捕慎訴慎押政策，到維護(hù)金融安全的反洗錢；從懲治開設(shè)賭場犯罪到追贓；從切實守護(hù)寄遞安全的“七號檢察建議”到企業(yè)合規(guī)；從打擊長江流域非法捕撈到清除害群之馬的“百日攻堅行動”；從設(shè)立駐會檢察室到影響力重大的巡回檢察……盤點這些熱詞，無疑，2021年是很值得銘記的一年。

　　1少捕慎訴慎押

　　2021年4月，少捕慎訴慎押被中央確立為黨和國家的刑事司法政策。實踐中，各級檢察機(jī)關(guān)按照最高檢部署，以少捕慎訴慎押刑事司法政策為指導(dǎo)，對內(nèi)統(tǒng)一司法理念，對外加強(qiáng)與各司法部門協(xié)作，一體推動少捕慎訴慎押刑事司法政策的落實。

　　為將少捕慎訴慎押貫徹落實到每一個訴訟環(huán)節(jié)，最高檢自2021年7月1日起組織開展為期6個月的羈押必要性審查專項活動；為依法規(guī)范開展羈押必要性審查工作，11月最高檢印發(fā)了《人民檢察院羈押聽證辦法》,針對不起訴工作，正在研究制定相關(guān)規(guī)范；為更直觀、更有效地指導(dǎo)司法實踐，準(zhǔn)確把握政策要求，11月29日，最高檢發(fā)布了第一批少捕慎訴慎押典型案例。此外，最高檢正在聯(lián)合最高法、公安部、國家安全部、司法部研究制定關(guān)于貫徹少捕慎訴慎押刑事司法政策的有關(guān)意見，確保依法、充分、準(zhǔn)確適用少捕慎訴慎押刑事司法政策。

　　據(jù)統(tǒng)計，2021年1月至10月，全國檢察機(jī)關(guān)不捕率為29.9%，同比增加7.4個百分點；不起訴率為15%，同比增加1.9個百分點；訴前羈押率為49.7%，同比下降4.6個百分點。

　　2打擊非法捕撈

　　2021年3月1日，長江保護(hù)法正式施行，為確保檢察機(jī)關(guān)正確理解和準(zhǔn)確適用刑法、長江保護(hù)法等規(guī)定，3月2日，最高檢出臺了《檢察機(jī)關(guān)辦理長江流域非法捕撈案件有關(guān)法律政策問題的解答》，明確了如何準(zhǔn)確把握非法捕撈水產(chǎn)品罪入罪標(biāo)準(zhǔn)，要求檢察機(jī)關(guān)在辦案中貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，準(zhǔn)確判斷行為人的責(zé)任輕重和刑事追究的必要性，綜合運用刑事、行政、經(jīng)濟(jì)手段懲治違法犯罪。

　　長江流域檢察機(jī)關(guān)按照最高檢部署，充分發(fā)揮檢察職能，持續(xù)加大長江生態(tài)環(huán)境司法保護(hù)力度，重點懲治“捕撈-收購-運輸-銷售”地下產(chǎn)業(yè)鏈條及其組織者、主要實施者，長江流域非法捕撈違法犯罪的態(tài)勢得到明顯遏制。

　　自“打擊長江流域非法捕撈專項整治行動”開展一年來，長江沿岸14省（市）檢察機(jī)關(guān)共起訴非法捕撈水產(chǎn)品犯罪案件5331件8464人，同比分別上升120.4%和104.5%。

　　為指導(dǎo)各級檢察機(jī)關(guān)用足用好法律規(guī)定，準(zhǔn)確把握刑事政策，11月5日最高檢發(fā)布了依法懲治長江流域非法捕撈水產(chǎn)品犯罪典型案例。

　　3嚴(yán)懲開設(shè)賭場

　　針對當(dāng)前賭博刑事案件高發(fā)的情況，最高檢認(rèn)真研究開設(shè)賭場犯罪等新類型犯罪的規(guī)律特點和法律適用，指導(dǎo)全國檢察機(jī)關(guān)依法履行檢察職能，堅持依法從嚴(yán)懲治開設(shè)賭場犯罪。對于涉境外、犯罪集團(tuán)、跨地區(qū)辦理的重點案件，全國檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮檢察一體化優(yōu)勢，對涉及16個省級地區(qū)的14起開設(shè)賭場系列案件掛牌督辦，要求各地檢察機(jī)關(guān)在辦案中進(jìn)一步加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，嚴(yán)格依法辦案。對于重點地區(qū)，最高檢下發(fā)了《關(guān)于積極參與打擊治理跨境賭博工作，依法嚴(yán)厲打擊跨境賭博犯罪的通知》，部署各地檢察機(jī)關(guān)開展打擊治理跨境賭博工作，并提出了明確的工作要求。針對當(dāng)前開設(shè)賭場犯罪的新特點，最高檢與有關(guān)部門共同發(fā)布《關(guān)于敦促跨境賭博相關(guān)犯罪嫌疑人投案自首的通告》，11月29日最高檢發(fā)布了5起檢察機(jī)關(guān)依法懲治開設(shè)賭場犯罪典型案例。

　　2021年1月至9月，全國檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕18739件36780人，上升17.79%和6.4%；提起公訴25140件63238人，上升49.27%和45.71%。這組數(shù)據(jù)體現(xiàn)了各地檢察機(jī)關(guān)精準(zhǔn)適用法律，依法懲治開設(shè)賭場犯罪的努力。

　　4“七號檢察建議”

　　近年來，利用“互聯(lián)網(wǎng)+寄遞”實施販運毒品等違法犯罪活動多發(fā)，經(jīng)對辦理的寄遞違禁品犯罪情況進(jìn)行深入調(diào)研分析后，2021年10月20日，最高檢向國家郵政局發(fā)出“七號檢察建議”，同時抄送交通運輸部、商務(wù)部等12個有關(guān)部門，推動強(qiáng)化部門協(xié)同，加強(qiáng)安全監(jiān)管，堵塞治理漏洞，促進(jìn)寄遞行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。

　　“七號檢察建議”主要針對寄遞安全監(jiān)管能力與行業(yè)發(fā)展形勢不匹配、寄遞新業(yè)態(tài)存在監(jiān)管盲區(qū)、寄遞安全監(jiān)管力度亟待加強(qiáng)、寄遞安全制度執(zhí)行不到位、寄遞從業(yè)人員安全防范意識和應(yīng)對能力不足等問題，提出“樹立安全發(fā)展理念，統(tǒng)籌郵政業(yè)發(fā)展與安全”“厘清職責(zé)范圍，加強(qiáng)對寄遞新業(yè)態(tài)的監(jiān)管”“加大監(jiān)管力度，切實強(qiáng)化寄遞安全監(jiān)管”“完善監(jiān)管機(jī)制，壓實寄遞企業(yè)主體責(zé)任”“加強(qiáng)培訓(xùn)宣傳，提高從業(yè)人員安全防范和應(yīng)對能力”等方面建議。

　　“七號檢察建議”發(fā)出后，檢察機(jī)關(guān)持續(xù)加強(qiáng)與郵政管理、交通運輸管理、商務(wù)等有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，建立常態(tài)化聯(lián)絡(luò)聯(lián)動機(jī)制，確保“七號檢察建議”的相關(guān)內(nèi)容落地落實。同時，依法嚴(yán)厲打擊各類寄遞違禁品犯罪，形成震懾效果，為落實“七號檢察建議”創(chuàng)造有利條件。2021年11月25日，最高檢發(fā)布了檢察機(jī)關(guān)依法懲治寄遞違禁品犯罪典型案例。

　　5“百日攻堅行動”

　　為聚焦整治頑瘴痼疾、清除害群之馬，嚴(yán)懲司法工作人員相關(guān)職務(wù)犯罪，助力推進(jìn)政法隊伍教育整頓工作，最高檢決定，自2021年6月上旬至9月下旬，在全國檢察機(jī)關(guān)開展“司法工作人員職務(wù)犯罪偵查百日攻堅”行動（下稱“百日攻堅行動”）。

　　“百日攻堅行動”伊始，最高檢第一時間印發(fā)實施方案，明確指導(dǎo)思想和目標(biāo)要求、方法措施等，并專門召開全國四級檢察機(jī)關(guān)參加的專題推進(jìn)會進(jìn)行安排部署。“百日攻堅行動”期間，最高檢不僅堅持每周分析把握各地辦案動態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)和研究解決傾向性問題，加強(qiáng)全面指導(dǎo)和分類指導(dǎo)，還通過定期召開季度視頻調(diào)度會議、編發(fā)典型案例、實地檢查督導(dǎo)等方式，深入研究分析偵查環(huán)節(jié)存在的問題，有針對性地加強(qiáng)指導(dǎo)，確保辦案質(zhì)效。針對各地檢察機(jī)關(guān)受理線索數(shù)量快速上升、辦案任務(wù)持續(xù)加重等實際情況，行動延長至第二批政法隊伍教育整頓結(jié)束。

　　“百日攻堅行動”期間，全國檢察機(jī)關(guān)共立案偵查司法工作人員相關(guān)職務(wù)犯罪案件999件1285人，同比分別上升28.6%和24.5%。其中，立案偵查縣處級以上司法工作人員相關(guān)職務(wù)犯罪要案119人，同比上升72.5%；查處涉嫌徇私舞弊減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行犯罪案件138件166人，查處人數(shù)是去年同期的4.26倍。

　　6反洗錢

　　隨著社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，各類犯罪與洗錢活動相互交織滲透，洗錢犯罪充當(dāng)助紂為虐、為虎作倀的角色，洗錢手段不斷翻新，涉案金額持續(xù)攀升，給社會穩(wěn)定、金融安全和司法公正造成嚴(yán)重威脅。最高檢要求檢察機(jī)關(guān)切實承擔(dān)起追訴洗錢犯罪的主導(dǎo)責(zé)任。近年來，檢察機(jī)關(guān)不斷加大洗錢犯罪懲治力度。3月19日，最高檢第四檢察廳負(fù)責(zé)人透露，2020年全國檢察機(jī)關(guān)共批準(zhǔn)逮捕洗錢犯罪221人，提起公訴707人，較2019年分別上升106.5%和368.2%。最高檢和各省級檢察院建立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌推進(jìn)反洗錢檢察工作，各級檢察機(jī)關(guān)建立“一案雙查”工作機(jī)制，在辦理洗錢罪七類上游犯罪案件時，同步審查是否涉嫌洗錢罪，深挖犯罪線索，加大追捕追訴與各類上游犯罪相關(guān)的洗錢犯罪力度。

　　3月19日，最高檢、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布6個懲治洗錢犯罪典型案例，這批典型案例不僅在事實認(rèn)定、法律適用上對司法辦案工作具有指導(dǎo)意義，而且對社會公眾具有警示意義。最高檢還會同最高法、公安部加強(qiáng)對辦理洗錢犯罪案件法律適用等方面問題的調(diào)研，研究作出指導(dǎo)意見，統(tǒng)一執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)，切實提高辦案質(zhì)效。

　　為貫徹刑法修正案（十一）新增“自洗錢”行為構(gòu)成洗錢罪的規(guī)定，最高檢正在會同最高法研究修改洗錢罪，掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪司法解釋，對長期存在的法律適用難點和爭議點予以明確，對不適應(yīng)執(zhí)法司法實際情況的部分規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。

　　7駐會檢察室

　　2021年9月18日，最高檢駐中國證券監(jiān)督管理委員會檢察室揭牌成立。設(shè)立駐會檢察室，是最高檢與中國證監(jiān)會合力落實中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》“探索在中國證監(jiān)會建立派駐檢察的工作機(jī)制”要求，完善證券案件檢察體制機(jī)制，促進(jìn)資本市場法治化建設(shè)的開拓之舉，也是落實《中共中央關(guān)于加強(qiáng)新時代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作的意見》，充分發(fā)揮檢察職能作用，對各類市場主體予以同等司法保護(hù)的務(wù)實舉措，有利于促推依法從嚴(yán)監(jiān)管，促進(jìn)夯實資本市場法治基石。

　　駐會檢察室履行四大職責(zé)：加強(qiáng)執(zhí)法司法的協(xié)作與制約；強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)證券期貨犯罪案件辦理工作；指導(dǎo)地方檢察機(jī)關(guān)證券期貨檢察專業(yè)化建設(shè)；開展證券期貨違法犯罪問題研究、預(yù)防和治理工作。

　　駐會檢察室成立后，最高檢與證監(jiān)會以及最高法、公安部等保持密切協(xié)同，積極推進(jìn)依法從嚴(yán)打擊證券違法活動各項工作，加快健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，加大對重大違法案件的查處懲治力度，推動依法完善監(jiān)管，推動形成崇法守信的良好市場生態(tài)，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅實的法治保障。

　　8追贓

　　對外逃的犯罪嫌疑人、被告人依法適用違法所得沒收程序，向人民法院提出違法所得沒收申請，是刑事訴訟法賦予檢察機(jī)關(guān)的一項重要職能。在司法實踐中，最高檢指導(dǎo)地方各級檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合，積極推動適用這一程序，依法追繳被犯罪嫌疑人、被告人轉(zhuǎn)移到境外的巨額財產(chǎn)，確保腐敗分子得到應(yīng)有的懲罰，最大限度地為國家挽回經(jīng)濟(jì)損失。

　　最高檢把潛逃境外、縣處級以上、涉案金額巨大、社會反映強(qiáng)烈的職務(wù)犯罪案件，納入重點督辦范圍，對符合條件的積極推動適用違法所得沒收程序。在開展督辦工作的同時，注重做好跟蹤指導(dǎo)工作，針對不同案件特點，靈活把握政策運用，確保取得良好的政治效果、法律效果和社會效果。2017年1月至今，檢察機(jī)關(guān)共受理適用違法所得沒收程序職務(wù)犯罪案件93件95人，適用該程序辦理案件數(shù)量明顯增加。

　　為切實加強(qiáng)職務(wù)犯罪適用違法所得沒收程序工作，更好指導(dǎo)各地深入研究解決適用過程中出現(xiàn)的問題，進(jìn)一步提升辦案質(zhì)效，12月9日，最高檢發(fā)布了第三十二批指導(dǎo)性案例，充分發(fā)揮大要案的示范引領(lǐng)作用。

　　9跨省交叉巡回檢察

　　2021年5月中旬，由最高檢組織的今年第一輪跨省監(jiān)獄交叉巡回檢察啟動，刑事執(zhí)行檢察業(yè)務(wù)條線組織7個巡回檢察組，分別對江蘇、山西等地監(jiān)獄進(jìn)行交叉巡回檢察。自此，跨省、市監(jiān)獄交叉巡回檢察邁入“常態(tài)化”軌道。

　　此次跨省監(jiān)獄交叉巡回檢察原則上涵蓋監(jiān)獄減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行，獄政管理，教育改造、勞動改造，罪犯合法權(quán)益保護(hù)等工作情況，緊盯罪犯改造三大現(xiàn)場等重點部位，計分考核和刑罰變更執(zhí)行等重點環(huán)節(jié)，涉黑犯罪、金融犯罪和職務(wù)犯罪等重點罪犯，開展重點檢察，同時對上一輪省內(nèi)組織的巡回檢察中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況和派駐檢察工作情況進(jìn)行檢察。

　　為了進(jìn)一步提升跨省交叉巡回檢察的質(zhì)效，12月19日，最高檢派出5個檢察組，通過專門巡回檢察的方式，檢察并督導(dǎo)各地對2021年跨省監(jiān)獄交叉巡回檢察反饋意見的整改落實情況，開展跨省交叉巡回檢察發(fā)現(xiàn)問題整改情況“回頭看”。

　　10　企業(yè)合規(guī)

　　為推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點向縱深發(fā)展，2021年3月，最高檢部署第二期涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作，在北京、上海、江蘇、浙江等10個省級檢察院共確定27個市級檢察院165個基層檢察院作為試點開展改革。目前，試點院已擴(kuò)大至61個市級檢察院381個基層檢察院。

　　8月，最高檢黨組明確非試點地區(qū)也可以在法律框架內(nèi)探索推進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革。一些非試點省份檢察機(jī)關(guān)根據(jù)本地情況，積極主動在法律框架內(nèi)開展相關(guān)工作。

　　推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革，重在抓實第三方監(jiān)督評估機(jī)制，做好“后半篇文章”。6月，最高檢、司法部、財政部、生態(tài)環(huán)境部、國務(wù)院國資委、國家稅務(wù)總局、國家市場監(jiān)督管理總局、全國工商聯(lián)、中國貿(mào)促會九部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》，著力加強(qiáng)第三方監(jiān)管規(guī)則規(guī)范化建設(shè)。9月，涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制管理委員會正式成立。

　　截至11月底，試點地區(qū)共辦理涉企業(yè)合規(guī)案件525件，其中適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制案件254件。為發(fā)揮案例的指導(dǎo)意義，6月3日、12月8日，最高檢發(fā)布了兩批企業(yè)合規(guī)典型案例。

　　文稿統(tǒng)籌：李英華　馬菲菲　操余芳　版式設(shè)計：趙一諾

　　李英華　馬菲菲　操余芳